為深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局在向社會(huì)公開征求意見后，定于2025年3月1日起正式實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》。該辦法將與《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》《涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管控。
為進(jìn)一步加強(qiáng)分行合規(guī)文化建設(shè)，提升合規(guī)管理水平，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健運(yùn)行，民生銀行煙臺(tái)分行組織了一場(chǎng)以深入解讀《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》為主題的專題培訓(xùn)。本次培訓(xùn)重在通過深入解讀《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》制度背景、合規(guī)原則、管理要求等方面，幫助分行員工準(zhǔn)確把握合規(guī)管理的核心要點(diǎn)，明晰合規(guī)工作的具體標(biāo)準(zhǔn)與方向。
面對(duì)新的合規(guī)管理體系，民生銀行煙臺(tái)分行將全面落實(shí)強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)監(jiān)管要求，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口、嚴(yán)密風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、嚴(yán)肅早期干預(yù)糾正，緊盯“關(guān)鍵事”“關(guān)鍵人”“關(guān)鍵行為”，健全合規(guī)管理體系。一是完善合規(guī)管理體系，對(duì)照《辦法》要求，全面梳理、完善現(xiàn)有合規(guī)管理體系，明確各部門、各崗位在合規(guī)管理中的職責(zé)，確保合規(guī)管理工作全覆蓋、無(wú)死角。二是加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，以學(xué)習(xí)《辦法》為契機(jī)，重點(diǎn)對(duì)信貸業(yè)務(wù)、理財(cái)銷售、反洗錢等關(guān)鍵領(lǐng)域和重要崗位進(jìn)行排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。三是強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分，通過多種形式加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳。四是建立合規(guī)激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)合規(guī)工作表現(xiàn)突出的集體與個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，使合規(guī)成為全體員工的自覺行動(dòng)。
